Am 31. August 2018 verabschiedete der Ministerrat den Königlichen Gesetzeserlass 11/2018 zur Anpassung der spanischen Gesetzgebung an die Richtlinie 2015/849, was die Änderung des Gesetzes 10/2010 im Bereich der Geldwäsche mit sich bringt.
Ziel ist es, neue Verpflichtungen in Bezug auf die Lizenzierung oder Registrierung von Dienstleistern von Unternehmen zu begründen. Es legt auch strengere Sanktionen für öffentliche und private Verstöße und Whistleblower Channels für die Mitteilung angeblicher Verstöße in diesem Bereich fest.
Zu den wichtigsten Aspekten gehören folgende:
1. Die Situation von Personen mit öffentlicher Verantwortung ist geregelt, einschließlich hoher Beamter, Richter, Regierungsmitgliedern oder autonomen Regierungen, Vorstandsmitgliedern und Vorstandsmitgliedern einer internationalen Organisation sowie Bürgermeistern von Kommunen mit mehr als 50.000 Einwohnern und Führungspositionen in politischen Parteien und Gewerkschaften sowie Personen, die den Vorschriften zur Geldwäsche unterworfen sind. Die Verpflichtungsdauer beträgt bis zu 2 Jahre ab dem Zeitpunkt, zu dem sie ihr Amt niederlegen.
2. Natürliche oder juristische Personen, die beruflich mit Waren handeln, unterliegen den Verpflichtungen des Gesetzes 10/2010, wenn die Einziehung oder Zahlung durch gebietsfremde natürliche Personen in bar erfolgt, mit einem Betrag von mehr als 10.000 Euro (bisher 15.000 Euro) pro Transaktion oder Gruppe von verbundenen Transaktionen.
3. Die Sanktionen gegen die Geldwäsche werden verschärft und werden zu den im Gemeinschaftsrecht festgelegten Sanktionen. Darüber hinaus werden Werbemaßnahmen für Straftäter durchgeführt, wenn auch unter bestimmten Vertraulichkeitsgarantien.
4. Es wird die Notwendigkeit der Schaffung eines Systems zur Mitteilung von Verstößen festgestellt, das die Vertraulichkeit der Identität derjenigen garantiert, die Beweise oder die Gewissheit haben, dass sie mit Geldwäscheaktivitäten in Verbindung stehen. Die beaufsichtigten Unternehmen stellen sicher, dass ihre Mitarbeiter und Führungskräfte über die Mittel verfügen, um mögliche Gesetzesverstöße zu melden.
5. Es wird ein Register der professionellen Dienstleister für Unternehmen und Trusts erstellt. Dieses Register umfasst Personen, die professionell Dienstleistungen wie die Gründung von Gesellschaften, die Ausübung von Managementfunktionen, externen Beratern von Gesellschaften usw. erbringen. Die betroffenen Personen müssen gemäß den Bestimmungen der Handelsregisterordnung in das Handelsregister eingetragen werden, wobei das tatsächliche Eigentum an dem Unternehmen (wenn es sich um eine juristische Person handelt) anzugeben ist und sie sich den Regeln des spanischen Gesetzes 10/2010 unterwerfen. Diejenigen, die diese Dienstleistungen zum Zeitpunkt des Inkrafttretens dieser Regel (4. September 2018) erbracht haben und nicht im Handelsregister eingetragen waren, haben ein Jahr Zeit, sich zu registrieren.
6. Im Hinblick auf die Feststellung des wirtschaftlich Berechtigten sammeln die beaufsichtigten Unternehmen Informationen von Kunden, um festzustellen, ob sie in ihrem eigenen Namen oder im Namen Dritter handeln. Und wenn es Beweise oder Gewissheit gibt, dass Kunden nicht in ihrem eigenen Namen handeln, müssen genaue Informationen gesammelt werden, um die Identität der Personen zu erfahren, für die sie handeln.
7. Die beaufsichtigten Unternehmen dürfen keine Geschäftsbeziehungen zu juristischen Personen oder Strukturen ohne Rechtspersönlichkeit aufnehmen oder unterhalten, deren Eigentum oder Kontrollstruktur nicht bestimmt werden konnte.
8. Wenn die Länder Schwachstellen in ihren Systemen zur Bekämpfung der Geldwäsche (gemäß Artikel 9 der Richtlinie 2015/849) aufweisen, sollten sie verstärkte Sorgfaltspflichtmaßnahmen anwenden. Sie gilt auch für Geldtransfers und Devisengeschäfte.
9. Für die Aufbewahrung der Unterlagen zu den vorgenannten Verpflichtungen ist eine Frist von 10 Jahren festgelegt.
Eduardo Vilá
Vilá Abogados
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7. September 2018
